证监会专业考试笔试真题(2021证监会专业考试大纲)

一、考试目的

考察考生是否具备从事证券期货监管工作所必需的法律专业知识和相关知识的应用能力。

2. 考试内容及试卷结构

考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。

申请法律职位的候选人参加该类别的专业科目考试。法律专业科目考试试题由以下两部分组成：

（一）证券期货基础知识

1. 40道选择题

2.多项选择15题

3.不定选择5题

（二）专业知识——法律

1. 40道选择题

2.多项选择15题

3.不定选择5题

3、答题要求

考试均采用客观题，要求考生从每个问题给出的选项中选择答案。考生必须使用2B 铅笔在答题纸上作答。试卷或其他地方的答案将无效。

4. 样题

（1）单项选择（每题给出四个选项，只有一个选项是正确的，考生应选择正确的选项，并按要求填写在答卷上相应的位置上。多选或多选不得分）没有选择。）

1、根据我国宪法规定，下列哪种情况不属于公民获得物质帮助的条件（ ）？

答：老年时是公民

B：当公民生病时

C：当公民遭受自然灾害时

D：公民丧失劳动能力时

答案：（C）

（2）多项选择（每题给出四个选项，其中两个或两个以上是正确的，考生应选择正确的选项，并按要求填写在答题卡相应位置上。多项选择不会得分用于选择、少选或不选）

1、根据我国宪法规定，下列哪种情况是公民获得物质帮助权的条件（ ）？

答：老年时是公民

B：当公民生病时

C：当公民遭受自然灾害时

D：公民丧失劳动能力时

答案：（ABD）

（3）不定选择（每题给出四个选项，其中一个或多个选项是正确的。考生应选择正确的选项，并按要求填写在答卷上相应的位置上。多项选择，不得分选择较少或不选择）

1、根据我国宪法规定，下列哪种情况是公民获得物质帮助权的条件（ ）？

答：老年时是公民

B：当公民生病时

C：当公民遭受自然灾害时

D：公民丧失劳动能力时

答案：（ABD）

5、考察知识点

考生应掌握证券期货基础知识（请参阅金融考试大纲）和以下法律专业知识：

（一）证券期货法

1.证券法

（一）证券法的适用范围和基本原则。

（二）证券发行条件和方式。

（三）证券交易、证券上市和禁止交易活动的一般规定。

（四）上市公司收购的方式和程序。

（五）信息披露制度和法律责任。

（六）投资者保护制度。

（七）证券交易场所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券行业协会。

（八）证券公司的组织形式、设立条件、业务范围和基本业务规则。

（九）证券公司法人治理结构、内部控制与监督。

（十）证券监督管理机构的性质、职责和权限。

（十一）证券违法行为的法律责任和市场禁入制度。

2.基金法

（一）证券投资基金的种类、特点、组织形式和基金资产性质。

（二）基金管理人和基金托管人。

（三）基金的组织形式。

（四）公募基金的募集和基金份额的申购、赎回、交易。

（五）公募基金运作及信息披露。

（六）公募基金合同变更、终止和基金财产清算。

（七）公募基金份额持有人的权利和行使。

（八）私募股权基金。

3. 期货法规

（一）期货的定义和期货交易的基本规则。

（二）期货交易所、期货公司、期货行业协会。

（二）公司法

1. 公司法

（一）公司的概念、特点和类型。

（二）公司的设立、登记、章程、资本和股东出资。

（三）股东及其权利、义务和股东代表诉讼制度。

（四）公司组织机构和上市公司组织机构的特别规定。

（五）股票发行及股权、股份转让。

（六）公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务。

（七）公司的财务会计制度。

（八）公司债券。

（九）公司变更、合并、分立。

（十）公司解散、清算。

2.合伙企业法

（一）合伙企业的概念、特点和类型。

（二）合伙企业解散、清算。

3.企业破产法

（一）破产的概念、破产原因和破产案件管辖。

（二）破产、债务人财产、破产费用、互利债务的申请和受理。

（三）破产重整、和解及破产清算。

(3) 民法和经济法

1. 民法总则

（一）民事主体、民事权利能力和行为能力、宣告失踪、宣告死亡、代理的概念和特征。

（二）民事权利的种类、定义、民事法律行为的形式要件、效力、民事责任。

（三）债务发生的原因、诉讼时效和诉讼期限。

2. 合同

（一）合同的概念、特征和分类。

（二）合同的成立、有效性、履行和保存。

（三）变更、转让、终止及违约责任。

（四）合同担保、保证金制度。

（五）借款合同、保理合同及其他类型的合同。

3、产权

（一）产权的概念、有效性、类型、变更和产权保护。

（二）所有权、用益物权的概念、特征和内容。

（三）担保权的概念、特征、类型和内容。

（四）占有的概念、性质、类型、取得和消灭。

4. 人格权

(一)隐私和个人信息保护。

5、侵权责任

（一）侵权及责任原则。

（二）侵权责任的概念、构成、方法和适用。

（三）侵权责任的免除和减轻。

（四）责任主体、各类侵权行为及责任的特别规定。

（五）资本市场违法行为的相关司法解释。

6.金融法

（一）商业银行业务及基本规则、存款人保护。

（二）保险的概念、分类、保险合同的订立和履行。

（三）票据的概念、种类、特征以及票据权利的取得、消灭和行使。

（四）信托设立、信托财产、信托当事人。

（五）反洗钱制度的概念、基本原则和金融机构的反洗钱义务。

7.其他经济规律

（一）市场竞争和不正当竞争原则。

（二）垄断行为及其认定规则和调查程序。

（三）劳动者权利、劳动合同和劳动争议。

（四）行政刑法

1.行政法

（一）行政许可的设立、实施机构、实施程序、收费以及行政许可的撤销、注销等；

（二）行政强制的种类、设置以及行政强制措施的实施程序。

（三）行政处罚的种类和设置、实施机构、管辖权以及行政处罚的决策和执行程序。

（四）行政复议范围、行政复议申请、行政复议受理和决定。

（五）国家赔偿范围、索赔人、义务机构和赔偿程序。

（六）监督机构及其职责、监督范围和管辖权、监督权限和监督程序。

（七）信访渠道、信访事项的受理、办理和监督。

2.刑法

（一）犯罪的概念、分类、犯罪构成、犯罪排除理由。

(2)犯罪的准备、未遂和停止。

（三）共同犯罪、单位犯罪及犯罪次数。

（四）处罚的种类、裁量、执行和消除。

（五）妨害公司、企业管理秩序罪及其起诉标准和相关司法解释。

（六）扰乱金融管理秩序罪、金融诈骗罪及其起诉标准和相关司法解释。

（七）贪污、受贿、玩忽职守犯罪。

（八）侵犯公民人身权利、民主权利、侵犯财产犯罪。

（五）诉讼法及其他法律制度

1、民事诉讼、监督管辖、当事人、民事证据、财产保全及初步执行、起诉、审判等基本制度。

（二）行政诉讼的范围、管辖、审理、执行以及证券行政处罚案件的相关司法政策。

三、刑事诉讼中的管辖、回避、辩护、强制措施、侦查、审判及附带民事诉讼。

4、仲裁的概念和特点、仲裁机构、仲裁协议、仲裁程序。

五、国家的基本制度、公民的基本权利和义务、国家机构。

六、立法制度、立法权限和立法程序。

七、政府信息公开的范围、方式和程序。

原标题：2022年中国证监会招聘岗位专业科目笔试大纲（法律）

原文地址：http://bm.scs.gov.cn/pp/gkweb/core/web/ui/business/article/articledetail.html?ArticleId=8a81f6d07c74c460017c7f621ed704a7id=0000000062b7b2b60162bccd55ec0006eid=00000000 62b7 b2b60162bccdd5860007

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