金融学考研名词解释大纲(金融学必考的名词解释)

考研时间即将来临。小编建议，现在复习和提高分数的最好方法就是看总结、题型以及自己的笔记和每个题型的代表性试题。小编整理了金融学考研必备术语，包括资金。并购、金融衍生品、证券发行等，希望对大家有所帮助。

金融学考研必备术语解释——其他类别

153. 国际证券委员会组织（IOSCO）

国际证券委员会组织(IOSCO)

它是由各类国际证券期货管理机构组成的国际合作组织。总部位于加拿大蒙特利尔，正式成立

1983年，其前身是成立于1974年的美洲证券监督管理协会。中国证监会于1995年加入该组织，成为其正式会员。

154. 国际证券交易所联合会（FIBV）

国际证券交易所联合会成立于1961年，永久总部设在巴黎。它的前身是1957年成立的欧洲共同体

欧洲证券交易所协会成立，有8 个成员国。 FIBV对会员的市场规模、法律建设等方面都有严格的要求。因此，获得FIBV会员资格被各国证券监管机构和市场参与者视为对其证券市场已达到国际公认标准的认可。

155. 路透社

路透社系统由路透社创办，总部位于伦敦。路透社拥有连接全球50个国家的信息收集网络。

有银行金融机构00家，交易所200多家。各类经济金融信息由总部24小时发出。客户可以随时获取从外汇、债券到期货、股票、能源等各种金融市场的信息。实时报价。路透系统产品覆盖了从信息到分析、交易、风险管理的整个金融运作流程。

156. Telerate道琼斯全球信息

由美国Telerate公司开发创立，1990年与道琼斯公司合并。Deli系统提供全面的

它是24小时全球金融市场信息服务，专注于实时系统功能。按内容分为行情系统、新闻系统、评论系统、分析系统和交易系统。

157.纳斯达克

纳斯达克是指美国全国证券交易商协会自动报价系统。它的英文全称是

.全国证券交易商协会自动报价系统.缩写

纳斯达克。纳斯达克股票市场成立于1971年。纳斯达克证券市场有两个独特的特点：第一，基于计算机网络的自动报价系统。自动报价系统是专门收集和发布证券交易商买卖非上市证券行情的电子信息系统；第二，自动报价系统是基于计算机网络的。就是它的做市商系统。

158. 纽约证券交易所

纽约证券交易所是目前全球最大的证券交易市场。美润证券发行之初，上元吉

1792年5月17日，24名经纪人在纽约华尔街和威廉街西北角的一家咖啡馆前的梧桐树下签署了一份协议。梧桐协议，纽约证券交易所的前身。到1817年，华尔街的股票交易已经非常活跃，因此市场参与者成立了纽约证券交易管理局。集中式证券交易中心基本形成。 1863年，政府更名为纽约证券交易所。这个名字一直沿用至今。迄今为止，它仍然是美国国家证券交易所中规模最大、最具代表性的证券交易所。它也是世界上规模最大、组织最完善、设施最完善、管理最严密的证券交易所，对世界经济有着重大影响。对证券交易所的影响。

159. 伦敦证券交易所

伦敦证券交易所作为世界第三大证券交易中心，也是世界上最古老的证券交易所。它的前面

伦敦证券交易所是17世纪末的伦敦证券交易所。它是买卖政府债券的皇家交易所。 1773年，伦敦市场迁入室内至斯威廷街，并正式更名为伦敦证券交易所。与世界其他金融中心相比，伦敦证券交易所具有三大特点： 1）上市证券数量最多，除股票外，还有政府债券、国有工业债券、英联邦等外国政府债券、地方政府债券、事业单位、工商企业发行的债券，其中外资证券约占50%； 拥有大量资金投资国际证券。对于一家公司来说，在伦敦上市意味着它开始与国际金融界建立重要联系： 运营四个独立的交易市场。

160. 东京证券交易所

东京证券交易所目前是仅次于纽约证券交易所的全球第二大证券交易所。 1878 年5 月，

该政府制定了《股票交易条例》，并在此基础上建立了东京和大开两个证券交易所。其中，东京证券交易所的前身是东京证券交易所。

161. 香港联合交易所

香港最早的证券交易可以追溯到1866年。香港第一家证券交易所。香港股票经纪协会D

成立于1891年，1914年改称香港联合交易所。1921年，香港成立第二家证券交易所。香港证券经纪公会。 1947年，两间交易所合并为香港联合交易所有限公司。公司。到了20世纪60年代末，香港原有的证券交易所已不能满足股票市场繁荣发展的需要。 1969年以后，相继成立远东、金银、九龙三个证券交易所。香港证券市场进入四交易所并存的阶段。所谓“四会时代”。 1973年至1974年的股灾充分暴露了香港证券市场四交易所并存所带来的种种弊端。 1986年3月27日，四家交易所正式合并，成立香港联合交易所。 4月2日，联交所开始营业，开始享有在香港设立、经营和维持证券市场的专有权。

162. 证券经纪业务

证券经纪业务是指以收取佣金作为报酬，为买卖双方交易提供便利而进行的证券中介业务。

证券经纪业务是随着集中交易制度的实施而产生和发展的。由于证券交易所交易的证券品种繁多、金额巨大，而交易大厅席位有限，普通投资者无法直接进入证券交易所进行交易。因此，他们只能通过持牌证券经纪商作为中介来促成交易。的完成。

163. 证券自营业务

证券自营业务，简单来说，就是证券经营机构以自己的名义、用自有资金买卖证券，获取利润。

证券业务。

164、资产管理业务

资产管理业务一般是指证券经营机构进行的委托资产管理业务，即客户将其资产移交给受托人。

受托人和受托人向受托人提供金融服务。

165. 抵押证券公司

住房抵押贷款证券公司是指专门向商业银行购买房地产抵押贷款，并通过发行住房抵押贷款证券筹集资金的公司。

的中介机构。

166. 国债一级交易商

一级国债交易商是指符合一定条件并经财政部、中国人民银行、中国证监会联合审核的机构。

经确认的银行、证券公司等非银行金融机构。其主要职能是参与财政部国债招标发行并进行分配。零售业务促进国债发行，维护国债市场平稳运行。我国自1993年底起实行国债一级经销商制度。

167. 证券结算公司

证券结算公司是指专门办理证券及证券交易的中介机构，包括托管、资金交收与交收、证券转让等业务。

服务组织。我国目前上海、深圳两个证券交易所，各自拥有自己的清算系统。证券托管、清算和交收分别由上海证券中央登记结算公司和深圳证券结算公司承担。通过净额结算，资金划转和证券结算在交易完成后的下一个工作日完成。

168. 证券信息公司

证券信息公司依法设立，从事证券信息的收集、加工、整理、存储、分析、传递和传输。

信息产品和信息技术开发是一家为客户提供各类证券信息服务的专业中介机构。

169. 审计报告

会计师王策按照独立审计准则的要求实施了必要的审计程序后出具了审计报告。

对被审计单位年度财务报表发表审计意见的书面文件。注册会计师根据审计结果和被审计单位对相关问题的处理情况形成不同的审计意见，并出具四种基本类型的审计报告：无保留意见的审计报告、保留意见的审计报告和否定性审计报告。无法发表意见（暂不发表意见）的报告、审计报告。

170.证券市场三大公平原则

建立和维护证券市场公开、公平、公正的原则，是为了保护投资者的合法利益不受侵害。

基本原则也是保护投资者利益的基础。三公开原则的具体内容包括：（一）公开原则；

称为信息公开原则。披露原则通常包括两个方面，即证券信息的初始披露和持续披露。 （二）公平原则。证券市场公平原则要求证券发行和交易活动的所有参与者具有平等的法律地位，其合法权益得到公平保护。 （三）公正原则。公平原则是指证券监管机构的监管行为。它要求证券监管机构按照公开、公平的原则，公平对待所有监管对象。

171. 内幕交易

内幕交易主要包括以下行为： 内幕信息知情人利用内幕信息买卖证券，或者根据内幕信息向他人提供建议

内幕信息知情人向他人泄露内幕信息，使他人从中获利的行为； 非内幕信息知情人通过不正当手段或者其他渠道获取内幕信息并依据内幕信息买卖证券的行为，或者建议他人买卖证券的行为。这里的内幕信息知情人是指接触或者获取内幕信息的上市公司董事会、监事会和其他高级管理人员，证券市场监管机构、证券中介机构的工作人员以及为上市公司服务的律师、会计师等。人员。

172. 关联交易

关联交易是指企业关联方之间的交易。根据财政部1997年5月22日颁布的《企业会计准则》

.关联方关系和交易的披露”，在企业财务和经营决策中。如果一方有能力直接或者间接控制、共同控制另一方或者对另一方施加重大影响，则视为关联方；如果两个或两个以上关联方受同一方控制，则上述关联方之间的任何资源或义务转移，无论是否收取价款，也将被视为关联方。关联交易。

173.过度包装

股份公司借上中之机进行适当包装，有利于塑造更好的企业形象，增强对投资者的吸引力。

力量。然而。一些公司为了筹集更多资金，在重组发行过程中没有认真挖掘企业的特点和优势。相反，他们伪造财务数据，在文字介绍中耸人听闻，并冠以“这是第一”和“那是最好的”。等等，误导投资者。这种现象称为过度包装。

174. 市场操纵

证券市场中场操纵是指个人或机构偏离市场自由竞争和供求原则，人为操纵证券市场的行为。

操纵证券价格，诱导他人参与证券交易，谋取私利的行为。中国证监会发布

《关于严禁操纵证券市场行为的通知》，明确界定了操纵市场的行为。此类行为包括：

通过串通、集中资金操纵证券市场价格； 通过散布谣言、传播虚假信息等影响证券发行、交易的； 为了编造虚假证券价格，伙同他人进行虚假买卖，不转移证券所有权； 使用自己的不同账户同时进行价格、金额相近但方向相反的交易； 出售或者许诺出售自己未持有的证券，扰乱证券市场秩序的； (6) 提高或降低证券。以交易价格为目的持续交易某些证券； （七）利用职务便利，人为压低、抬高证券价格； （八）证券投资咨询机构、股票评论员利用媒体等传播手段制造、传播虚假信息，扰乱市场正常运行的； （九）上市公司买卖或者串通他人买卖公司股票的。

175. 新兴市场

指发展中国家的股票市场。根据国际金融公司的权威定义。只要一个国家或地区的人均

如果国民生产总值（GNP）没有达到世界银行定义的高收入国家水平，那么这个国家或地区的股票市场就是新兴市场。尽管一些国家在经济发展和人均国民生产总值方面已进入高收入国家行列，但由于股票市场发展滞后、市场机制不成熟，仍被视为新兴市场国家。

176. 发达市场

它是高收入国家或地区（即发达国家或地区）相对于新兴市场的股票市场。

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