银保监和统计局调查队(银监会统计信息部门)

第七章 抽样调查

一、抽样调查概述

(一)抽样调查概念

1.广义：凡是抽取一部分单位进行观察，并根据观察结果来推断全体的都是抽样调查，可以分为非随机抽样和随机抽样两种。非随机抽样就是由调查者根据自己的认识和判断，选取若干个有代表性的单位，根据这些单位进行观察的结果来推断全体。随机抽样是根据大数定律的要求，在抽取调查单位时，应保证总体中各个单位都有同样的机会被抽中。

2.狭义：抽样调查是按照随机原则从总体中抽取一部分单位作为样本单位进行观察，并运用数理统计的原理，以被抽取的那部分单位的数量特征为代表，对总体做出数量上的具有一定可靠程度的估计和推断，以认识现象总体的统计研究方法。一般所讲的抽样调查，即狭义的抽样调查。

(二)抽样调查特点

1.只抽取总体中的以部分单位进行调查，这是和全面调查的区别。

2.用一部分单位的指标数值去推断总体的指标数值，这是和重点调查的区别。

3.抽取样本单位是遵循随机原则，这是和典型调查、重点调查等其他非全面调查的区别。随机原则，是指在排除人们的主观选择的条件下抽取样本。坚持随机原则，一是可以使样本的结构与总体的结构相类似，确保样本的代表性，而是可以进一步计算和控制抽样误差。

4.抽样调查会产生抽样误差，而抽样误差可以事先计算，并且加以控制，这是和典型误差的不可事先计算、不可控制有区别。

(三)抽样调查的作用

1.有些事物在测量或试验时具有破坏性，不可能进行全面调查，但是又必须掌握全面调查情况时，可以采用抽样调查。

2.有些总体从理论上讲可以进行全面调查，但是实际上办不到时，可以采用抽样调查。

3.和全面调查相比较，抽样调查能节省人力、物力、财力和时间，而且比较灵活。

4.在有些情况下，抽样调查的结果比全面调查要准确。因为虽然全面调查只有登记误差而没有代表性误差，但是抽样调查可以通过外力大大降低登记误差。

5.工业生产过程中的质量控制可以采用抽样调查方法。

6.利用抽样推断的方法，可以对于某种总体的假设进行检验，来判断这种假设的真伪，以决定取舍。

(四)抽样调查的基本概念

1.全及总体和抽样总体

(1)全及总体(总体)：所要认识对象的全体，是具有同一性质的许多单位组成的集合体。用 表示全及总体的单位数。

(2)抽样总体(样本)：从全及总体中随机抽取出来，代表全及总体部分单位的集合体。一般用 表示抽样总体的单位数。

注意：全及总体若是唯一确定的，但是抽样总体与每一个样本的容量、随机抽样的方法等有关。

2.全及指标和抽样指标

(1)全及指标：根据全及总体各个单位的标志值或标志特征计算的、反映总体某种属性的综合指标，称为全及指标。对于唯一确定的全及总体，其全及指标也是唯一确定的。

对于属性总体，计算结构相对指标称为总体成数 ;对于变量总体，可以计算总体平均数 、总体标准差 、总体方差 。

(2)抽样指标：由抽样总体各个标志值或标志特征计算的综合指标称为抽样指标。与全及指标对应的分别有抽样成数 、抽样平均数 、样本标准差 、样本方差 。

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