行测知识之证券基础【五十三】

行测知识之证券基础【五十三】
521.证券业从业人员的从业资格管理
被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反规定被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在()不受理其执业证书申请。 (单项选择题)
1. A：一年[错]
2. B：两年[错]
3. C：三年[对]
4. D：五年[错]
522.证券业从业人员的从业资格管理
取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后()内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。 (单项选择题)
1. A：10日[对]
2. B：15日[错]
3. C：30日[错]
4. D：45日[错]
523.证券业从业人员行为规范
证券业从业人员职业道德规范的内容包括()。 (单项选择题)
1. A：诚实守信、秉公办事、勤勉尽责、廉洁保密[错]
2. B：正直诚信、勤奋踏实、廉洁保密、自律守法[错]
3. C：自律守法、谨言慎行、秉公办事、廉洁保密[错]
4. D：正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法[对]
524.证券业从业人员行为规范
证券业从业人员严守信用、实事求是是属于()的行为规范内容。 (单项选择题)
1. A：正直诚信[对]
2. B：勤勉尽责[错]
3. C：廉洁保密[错]
4. D：自律守法[错]
525.证券业从业人员行为规范
下列行为中不属于证券业从业人员保证行为的有()。 (单项选择题)
1. A：“一切为客户着想”，满足客户的一切要求[对]
2. B：努力保证证券交易中的“公开、公平、公正”原则[错]
3. C：准确执行客户指令，为客户保密[错]
4. D：努力钻研业务，提高业务水平和工作效率[错]
526.证券业从业人员行为规范
证券业从业人员禁止的行为是()。 (单项选择题)
1. A：举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会[错]
2. B：接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务[错]
3. C：以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动[对]
4. D：接受客户委托，按规定的标准收取各项费用[错]
527.证券从业人员资格考试与注册制度
证券经营机构聘用未取得执业证书的人员，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告()以下的罚款。 (单项选择题)
1. A：1万元[错]
2. B：3万元[对]
3. C：5万元[错]
4. D：10万元[错]
528.证券从业人员资格考试与注册制度
获得证券业从业资格证书后超过一定时限未在证券专业岗位就职，资格证书将自动失效，这个时限是()。 (单项选择题)
1. A：半年[错]
2. B：一年[错]
3. C：一年半[对]
4. D：两年[错]
529.证券从业人员资格考试与注册制度
目前，我国对证券从业人员资格管理实行()。 (单项选择题)
1. A：审批制[错]
2. B：核准制[错]
3. C：注册制[对]
4. D：轮换制[错]
530.诚信建设的意义、思想与原则
证券市场的存在和发展高度信赖各参与主体的诚信程度，()是合格市场主体的最起码道德规范和最基本的义务。 (单项选择题)
1. A：遵纪守法[错]
2. B：诚实守信[对]
3. C：三公原则[错]
4. D：依法经营[错]

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