行测知识之证券基础【八十二】

行测知识之证券基础【八十二】
821.证券公司内部控制的主要内容？D？D管理控制
证券公司应当强化对分支机构()等关键岗位人员的垂直管理。 (不定项选择题)
1. A：咨询[错]
2. B：负责人[对]
3. C：电脑[对]
4. D：财务[对]
822.综合类证券公司
根据《证券法》的规定，设立综合类证券公司必须具备的条件是()。 (不定项选择题)
1. A：注册资本最低限额为人民币5亿元[对]
2. B：有固定的经营场所和合格的交易设施[对]
3. C：主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格[对]
4. D：有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系[对]
823.综合类证券公司
证券经营机构的业务包括()。 (不定项选择题)
1. A：证券承销、经纪和自营[对]
2. B：兼并收购[对]
3. C：经纪管理[对]
4. D：咨询服务[对]
824.综合类证券公司
综合类证券公司可以从事的业务有()。 (不定项选择题)
1. A：证券发行[对]
2. B：证券经纪[对]
3. C：证券贷款[错]
4. D：资产管理[对]
825.系统风险
政策性风险的产生源于()。 (不定项选择题)
1. D：市场供求的变化[错]
2. C：经济周期的变动[错]
3. A：政策的改变[对]
4. B：新法规的出台[对]
826.基金持有人
基金份额持有人大会可以对()等重大事项作出决议并报中国证监会批准。 (不定项选择题)
1. A：基金扩募[对]
2. B：出具业绩报告[错]
3. C：更换基金管理人[对]
4. D：更换基金托管人[对]
827.基金持有人
基金持有人的义务包括()等。 (不定项选择题)
1. C：承担基金亏损或终止的有限责任[对]
2. D：在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额[对]
3. A：遵守基金契约[对]
4. B：缴纳基金认购款项及规定的费用[对]
828.基金持有人
我国《基金法》规定，基金持有人享有()等权利。 (不定项选择题)
1. B：分享基金财产收益[对]
2. C：依法转让或申请赎回其持有的基金份额[对]
3. D：参与分配清算后的剩余基金财产[对]
4. A：依照规定要求召开基金持有人大会[对]
829.基金管理人
根据《基金法》规定，基金管理人的职责包括()等。 (不定项选择题)
1. A：对所管理的不同基金财产分别管理、分别记帐、进行证券投资[对]
2. B：及时向基金持有人分配收益[对]
3. C：召集基金持有人大会[对]
4. D：编制中期和年度基金报告[对]
830.基金管理人
根据《基金法》规定，基金管理人应具备的条件包括()。 (不定项选择题)
1. B：取得基金从业资格的人员达到法定人数[对]
2. C：有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度[对]
3. D：主要股东注册资本不低于5亿元人民币[错]
4. A：注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本[对]

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